|
Abschnitt 1
Firma, Sitz, Zweck und Dauer der Gesellschaft
|
Section 1
Name, Place of Incorporation, Business Purpose and Duration of the Company
|
||||||
|
Artikel 1
|
Article 1
|
||||||
|
Firma, Sitz
|
Unter der Firma
vVARDIS Holding AG
(vVARDIS Holding SA) (vVARDIS Holding Ltd)
besteht eine Aktiengesellschaft gemäss den Bestimmungen des Schweizerischen Obligationenrechts (das OR) mit Sitz in Zug, Kanton Zug (die Gesellschaft).
|
Name, Place of Incorporation
|
Under the name
vVARDIS Holding AG
(vVARDIS Holding SA) (vVARDIS Holding Ltd)
shall exist a corporation pursuant to the provisions of the Swiss Code of Obligations (the CO) with its place of incorporation in Zug, canton Zug (the Company).
|
||||
|
Artikel 2
|
Article 2
|
||||||
|
Zweck
|
1 Zweck der Gesellschaft ist der Erwerb, das Halten, die Verwaltung, die Verwertung und die Veräusserung von in- und
ausländischen Beteiligungen, ob direkt oder indirekt, aller Art. Die Gesellschaft kann alle Geschäfte tätigen, die als geeignet erscheinen, den Zweck der Gesellschaft zu fördern, oder die mit diesem zusammenhängen.
|
Business
Purpose
|
1 The business purpose of the Company is to directly or indirectly acquire, hold, manage, exploit and dispose of equity
participations in Switzerland and abroad, of all kinds. The Company may engage in all types of transactions that appear appropriate to promote, or are related to, the business purpose of the Company.
|
||||
|
2 Die Gesellschaft kann ihren direkten oder indirekten Muttergesellschaften sowie deren oder ihren direkten oder
indirekten Tochtergesellschaften Darlehen oder andere Finanzierungen gewähren und für Verbindlichkeiten von solchen anderen Gesellschaften Sicherheiten aller Art stellen, einschliesslich mittels Pfandrechten an oder fiduziarischen
Übereignungen von Aktiven der Gesellschaft oder Garantien jedwelcher Art, ob gegen Entgelt oder nicht.
|
2 The Company may grant loans or provide other kind of financing to its direct or indirect parent company and its or the
parent company's direct or indirect subsidiaries and may grant security of all kind for obligations of those companies, including by means of pledges over or fiduciary transfers of assets of the Company or by means of guarantees of any
kind, with or without compensation.
|
|
3 Die Gesellschaft kann Grundstücke und
Immaterialgüterrechte im In- und Ausland erwerben, halten, verwalten, belasten, verwerten und verkaufen sowie andere Gesellschaften finanzieren.
|
3 The Company may acquire, hold, manage, mortgage, exploit and dispose of real estate and intellectual property rights in
Switzerland and abroad and may also fund other companies.
|
||||||
|
Artikel 3
|
Article 3
|
||||||
|
Dauer
|
Die Dauer der Gesellschaft ist unbeschränkt.
|
Duration
|
The duration of the Company shall be unlimited.
|
||||
|
Abschnitt 2
Aktienkapital, Aktien, Übertragungsbeschränkungen
|
Section 2
Share Capital, Shares, Restrictions of Transferability
|
||||||
|
Artikel 4
|
Article 4
|
||||||
|
Aktienkapital
|
Das Aktienkapital der Gesellschaft beträgt CHF [■]1 und ist eingeteilt in [■]2 voll liberierte Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF 0.006 (Kategorie-A-Aktien) und [■]3 voll liberierte Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF 0.0006 (Stimmrechtsaktien) (Kategorie-B-Aktien).
|
Share Capital
|
The share capital of the Company is CHF [■] and is divided into [■] fully paid-in registered shares with a par value of CHF 0.006 each (Class A Shares) and [■]
fully paid-in registered shares with a par value of CHF 0.0006 each (voting right shares) (Class B Shares).
|
|
5 In the event of a share issue, the Board of Directors is authorized to withdraw or restrict subscription rights of
existing shareholders relating to Class A Shares and Class B Shares and allocate such rights to third parties, the Company or any of its group companies:
|
|||||||||
|
(a)
|
wenn der Ausgabebetrag der neuen Aktien unter Berücksichtigung des Marktpreises festgesetzt wird; oder |
(a)
|
if the issue price of the new shares is determined by reference to the market price; or | ||||||
| (b) | für die Beschaffung von Eigenkapital auf eine schnelle und flexible Weise, welche ohne den Ausschluss der Bezugsrechte der bisherigen Aktionäre nicht oder nur schwer oder zu wesentlich schlechteren Bedingungen möglich wäre; oder | (b) | for raising equity capital in a fast and flexible manner, which would not be possible, or would only be possible with great difficulty or at significantly less favorable conditions, without the exclusion of the subscription rights of existing shareholders; or | ||||||
| (c) | für die Übernahme von Unternehmen, Unternehmensteilen, Beteiligungen oder von materiellen oder immateriellen Vermögenswerten durch oder Investitionsvorhaben der Gesellschaft oder einer ihrer Konzerngesellschaften oder für die Finanzierung oder Refinanzierung solcher Transaktionen durch eine Aktienplatzierung; oder | (c) |
for the acquisition of companies, parts of companies, participations or of tangible or intangible assets by, or for investment projects of, the Company or any of its group companies, or for the financing or refinancing of any of such transactions through a placement of shares; or | ||||||
| (d) | zum Zwecke der Erweiterung des Aktionärskreises der Gesellschaft in bestimmten Finanz- oder Investoren-Märkten, zur Beteiligung von strategischen Partnern einschliesslich Finanzinvestoren oder im Zusammenhang mit der Kotierung von neuen Aktien an inländischen oder ausländischen Börsen; | (d) | for purposes of broadening the shareholder constituency of the Company in certain financial or investor markets, for purposes of the participation of strategic partners including financial investors, or in connection with the listing of new shares on domestic or foreign stock exchanges; or | ||||||
| (e) | für die Beteiligung von Mitgliedern des Verwaltungsrates, Mitgliedern der Geschäftsleitung, Arbeitneh-mern, Beauftragten, Beratern oder anderen Personen, die für die Gesellschaft oder eine ihrer Konzerngesellschaften Leistungen erbringen; oder | (e) | for the participation of members of the Board of Directors, members of the Executive Committee, employees, contractors, consultants or other persons performing services for the benefit of the Company or any of its group companies; or | ||||||
| (f) | für die Einräumung einer Mehrzuteilungsoption (Greenshoe) von bis zu 15% der zu platzierenden oder zu verkaufenden Aktien an die betreffenden Erstkäufer oder Festübernehmer im Rahmen einer Aktienplatzierung oder eines Aktienverkaufs; | (f) | for purposes of granting an over-allotment option (Greenshoe) of up to 15% of the shares to be placed or sold in a placement or sale of shares to the respective initial purchaser(s) or underwriter(s); | ||||||
| (g) | zur Abwehr eines unterbreiteten, angedrohten oder potenziellen Übernahmeangebotes, welches der Verwaltungsrat, nach Konsultation mit einem von ihm beigezogenen unabhängigen Finanzberater, den Aktionären nicht zur Annahme empfohlen hat bzw. nicht empfehlen wird, weil der Verwaltungsrat das Übernahmeangebot in finanzieller Hinsicht gegenüber den Aktionären nicht als fair beurteilt; oder | (g) | for the defense of an actual, threatened or potential takeover bid that the Board of Directors, upon consultation with an independent financial adviser retained by it, has not recommended or will not recommend to the shareholders to accept on the basis that the Board of Directors does not find such takeover bid to be financially fair to the shareholders; or | ||||||
| (h) | für den Austausch gegen Aktien der jeweils anderen Aktienkategorie. | (h) | for the exchange against shares of the respective other share category. | ||||||
|
6 Nach einer Nennwertveränderung sind neue Kategorie-A-Aktien bzw. Kategorie-B-Aktien im Rahmen des Kapitalbands mit
gleichem Nennwert auszugeben wie die bestehenden Kategorie-A-Aktien bzw. Kategorie-B-Aktien.
|
6 After a change of the par value, new Class A Shares and Class B Shares, as applicable, shall be issued within the
capital range with the same par value as the existing Class A Shares and Class B Shares.
|
||||||||
|
7 In the event of a reduction of the share capital within the capital range, the Board of Directors shall, to the extent
necessary, determine the use of the reduction amount.
|
|||||||
|
Bedingtes Aktienkapital gestützt auf Kapitalband für Finanzierungen, Akquisitionen
und andere
Zwecke
|
1 Das Aktienkapital kann sich im Rahmen des Kapitalbands durch Ausgabe von höchstens [50%
(abgerundet auf die nächste ganze Aktie) des Aktienkapitals unmittelbar nach Vollzug der IPO Kapitalerhöhung] voll zu liberierenden Kategorie-A-Aktien mit einem Nennwert von je CHF 0.006 um höchstens CHF [50% (abgerundet auf den Nennwert der nächsten ganze Aktie) des Aktienkapitals unmittelbar nach Vollzug der IPO Kapitalerhöhung] erhöhen durch die Ausübung oder Zwangsausübung von Wandel‑, Tausch‑,
Options‑, Bezugs- oder anderen Rechten auf den Bezug von Kategorie-A-Aktien oder durch Erwerbspflichten in Bezug auf Kategorie-A-Aktien, welche Aktionären oder Dritten allein oder in Verbindung mit Anleihensobligationen, Darlehen,
Optionen, Warrants oder anderen Finanzmarktinstrumenten oder vertraglichen Verpflichtungen der Gesellschaft oder einer ihrer Konzerngesellschaften eingeräumt bzw. auferlegt werden (nachfolgend zusammen die Finanzinstrumente). Bei der
Ausgabe von Kategorie-A-Aktien gestützt auf Finanzinstrumente ist das Bezugsrecht der Aktionäre ausgeschlossen. Zum Bezug der neuen Kategorie-A-Aktien, die bei Ausübung von Finanzinstrumenten ausgegeben werden, sind die jeweiligen
Inhaber der Finanzinstrumente berechtigt. Die wesentlichen Bedingungen der Finanzinstrumente sind durch den Verwaltungsrat festzulegen. Der Verwaltungsrat ist ermächtigt, die Vorwegzeichnungsrechte der Aktionäre im Zusammenhang mit der
Ausgabe von Finanzinstrumenten durch die Gesellschaft oder eine ihrer Konzerngesellschaften aufzuheben oder zu beschränken, falls (1) ein wichtiger Grund gemäss Artikel 4a Abs. 5 dieser Statuten vorliegt oder (2) die Finanzinstrumente
zu angemessenen Bedingungen ausgegeben werden. Wird das Vorwegzeichnungsrecht weder direkt noch indirekt durch den Verwaltungsrat gewährt, gilt Folgendes:
|
Conditional
Share Capital
Based on the
Capital Range
for Financing, Acquisitions
and other
Purposes
|
1 The share capital may be increased within the capital range in an amount not to exceed CHF [50% (rounded down to the next whole share) of the share capital immediately after completion of the IPO Capital Increase] through the issuance of up to [50% (rounded down to the
nominal value of the next whole share) of the share capital immediately after completion of the IPO Capital Increase] fully paid-in Class A Shares with a par value of CHF 0.006 each through the exercise or mandatory exercise
of conversion, exchange, option, subscription or other rights to acquire Class A Shares, or through obligations to acquire Class A Shares, which were granted to or entered into with shareholders or third parties alone or in connection
with bonds, notes, options, warrants or other securities or contractual obligations of the Company or any of its group companies (hereinafter collectively the Financial Instruments). The subscription rights of shareholders shall be
excluded when Class A Shares are issued on the basis of any Financial Instruments. The then current owners of such Financial Instruments shall be entitled to acquire the new Class A Shares issued upon the exercise of any Financial
Instruments. The main conditions of the Financial Instruments shall be determined by the Board of Directors. The Board of Directors shall be authorized to withdraw or restrict advance subscription rights of shareholders in connection
with the issuance of Financial Instruments by the Company or one of its group companies if (1) there is an important reason pursuant to Article 4a para. 5 of these articles of association or (2) the Financial Instruments are issued on
appropriate terms. If the advance subscription rights are neither granted directly nor indirectly by the Board of Directors, the following shall apply:
|
|
(a)
|
der Erwerbspreis der Kategorie-A-Aktien ist unter Berücksichtigung von Marktbedingungen im Zeitpunkt der Ausgabe der Finanzinstrumente festzusetzen; und |
(a)
|
the acquisition price of the Class A Shares shall be set taking into account the market conditions at the date on which the Financial Instruments are issued; and | ||||||
| (b) | die Finanzinstrumente sind höchstens während 15 Jahren ab dem jeweiligen Zeitpunkt der betreffenden Ausgabe oder des betreffenden Abschlusses wandel‑, tausch- oder ausübbar. | (b) | the Financial Instruments may be converted, exchanged or exercised during a maximum period of 15 years from the date of the relevant issuance or entry. | ||||||
|
2 Die Erklärung über den Erwerb von Kategorie-A-Aktien gestützt auf diesen Artikel 4b hat auf diesen Artikel 4b hinzuweisen
und in einer Form, die den Nachweis durch Text ermöglicht, zu erfolgen. Ein Verzicht auf ein Recht auf Erwerb von Kategorie-A-Aktien gestützt auf diesen Artikel 4b kann auch formlos oder durch Zeitablauf erfolgen; das gilt auch für den
Verzicht auf die Ausübung und den Verfall dieses Rechts.
|
2 The declaration of acquisition of Class A Shares based on this Article 4b shall refer to this Article 4b and be made in a
form that allows proof by text. A waiver of the right to acquire Class A Shares based on this Article 4b may also occur informally or by lapse of time; this also applies to the waiver of the exercise and forfeiture of this right.
|
||||||||
|
3 Der direkte oder indirekte Erwerb von Kategorie-A-Aktien gestützt auf diesen Artikel 4b sowie jede nachfolgende
Übertragung der Kategorie-A-Aktien unterliegen den Beschränkungen von Artikel 6 dieser Statuten.
|
3 The direct or indirect acquisition of Class A Shares based on this Article 4b and any subsequent transfer of Class A
Shares shall be subject to the restrictions of Article 6 of these articles of association.
|
||||||
|
4 Eine Einräumung von Rechten auf den Bezug von Kategorie-A-Aktien oder Auferlegung von Erwerbspflichten in Bezug auf
Kategorie-A-Aktien gestützt auf diesen Artikel 4b ist nur zulässig, solange Artikel 4a dieser Statuten betreffend das Kapitalband in Kraft steht. Das Dahinfallen des Kapitalbands berührt die Gültigkeit von gestützt auf diesen Artikel
4b eingeräumten Rechten auf den Bezug von Kategorie-A-Aktien oder auferlegten Erwerbspflichten in Bezug auf Kategorie-A-Aktien nicht. Soweit solche Rechte oder Pflichten eingeräumt bzw. auferlegt wurden, fällt dieser Artikel 4b beim
Dahinfallen des Kapitalbands nicht dahin.
|
4 The grant of rights to acquire Class A Shares or the entering into of obligations to acquire Class A Shares on the
basis of this Article 4b is only permitted as far as Artikel 4a of these articles of association concerning the capital range is in full force. The lapse of the capital range shall not affect the validity of rights to acquire Class A
Shares granted or obligations to acquire Class A Shares entered into on the basis of thisArtikel 4b. Insofar such rights or obligations have been granted or entered into, this Article 4b shall not cease to be effective upon the lapse
of the capital range.
|
||||||
|
Bedingtes Aktienkapital
für
Mitarbeiterbet
eiligung
|
1 Das Aktienkapital kann sich durch Ausgabe von höchstens [20% (abgerundet auf die
nächste ganze Aktie) des Aktienkapitals unmittelbar nach Vollzug der IPO Kapitalerhöhung] voll zu liberierenden Kategorie-A-Aktien mit einem Nennwert von je CHF 0.006 und/oder höchstens [20%
(abgerundet auf die nächste ganze Aktie) des Aktienkapitals unmittelbar nach Vollzug der IPO Kapitalerhöhung] voll zu liberierenden Kategorie-B-Aktien mit einem Nennwert von je CHF 0.0006 (Stimmrechtsaktien) um höchstens CHF
[20% (abgerundet auf den Nennwert der nächsten ganze Aktie) des Aktienkapitals unmittelbar nach Vollzug der IPO Kapitalerhöhung] erhöhen durch direkte oder indirekte Ausgabe solcher
Namenaktien oder durch die Ausübung oder Zwangsausübung von Rechten auf den Bezug solcher Namenaktien oder durch Erwerbspflichten in Bezug auf Namenaktien, welche Mitgliedern des Verwaltungsrates, Mitgliedern der Geschäftsleitung,
Arbeitnehmern, Beauftragten oder Beratern der Gesellschaft und ihrer Konzerngesellschaften, oder anderen Personen, welche Dienstleistungen für die Gesellschaft oder ihre Konzerngesellschaften erbringen, eingeräumt bzw. auferlegt
werden.
|
Conditional
Share Capital
for Employee Participation
|
1 The share capital may be increased in an amount not to exceed CHF [20% (rounded
down to the nominal value of the next whole share) of the share capital immediately after completion of the IPO Capital Increase] through the issuance of up to [20% (rounded down to the
next whole share) of the share capital immediately after completion of the IPO Capital Increase] fully paid-in Class A Shares with a par value of CHF 0.006 each or up to [20% (rounded down
to the next whole share) of the share capital immediately after completion of the IPO Capital Increase] fully paid-in Class B Shares with a par value of CHF 0.0006 each (voting right shares) through the direct or indirect
issuance of such registered shares, or through the exercise or mandatory exercise of rights to acquire such registered shares or through obligations to acquire such registered shares, which were granted to or entered into with members
of the Board of Directors, members of the Executive Committee, employees, contractors or consultants of the Company or its group companies, or other persons providing services to the Company or its group companies.
|
|
2 Bei der Ausgabe solcher Aktien, Rechte oder Erwerbspflichten sind das Bezugsrecht wie auch das Vorwegzeichnungsrecht
der Aktionäre der Gesellschaft ausgeschlossen. Die Ausgabe solcher Aktien, Rechte oder Erwerbspflichten erfolgt gemäss einem oder mehreren vom Verwaltungsrat oder, soweit an ihn delegiert, vom Vergütungsausschuss zu erlassenden
Plänen, Reglementen oder Beschlüssen und, soweit anwendbar, unter Berücksichtigung der Grundsätze der Vergütung gemäss Artikel 29 dieser Statuten. Die Ausgabe solcher Aktien kann zu einem unter
dem jeweiligen Börsenkurs liegenden Preis und die Einräumung solcher Rechte oder Erwerbspflichten kann unter deren innerem Wert erfolgen.
|
2 The subscription rights and advance subscription rights of the shareholders of the Company shall be excluded in
connection with the issuance of such shares, rights or purchase obligations. The issuance of such shares, rights or purchase obligations shall be made in accordance with one or more plans, regulations or resolutions to be issued by
the Board of Directors or, to the extent delegated to it, the Compensation Committee, and to the extent applicable, taking into account the compensation principles pursuant to Article 29 of these articles of association. The issuance
of such shares may be made at a price below the respective stock exchange price and such rights or purchase obligations may be granted below their intrinsic value.
|
||||||
|
3 Die Erklärung über den Erwerb von Aktien gestützt auf diesen Artikel 4c hat auf diesen Artikel 4c hinzuweisen und in
einer Form, die den Nachweis durch Text ermöglicht, zu erfolgen. Ein Verzicht auf ein Recht auf Erwerb von Aktien gestützt auf diesen Artikel 4c kann auch formlos oder durch Zeitablauf erfolgen; das gilt auch für den Verzicht auf die
Ausübung und den Verfall dieses Rechts.
|
3 The declaration of acquisition of shares based on this Article 4c shall refer to thisArtikel 4c and be made in a form
that allows proof by text. A waiver of the right to acquire shares based on this Article 4c may also occur informally or by lapse of time; this also applies to the waiver of the exercise and forfeiture of this right.
|
|
4 Der direkte oder indirekte Erwerb von Aktien gestützt auf diesen Artikel 4c sowie jede nachfolgende Übertragung
solcher Aktien unterliegen den Beschränkungen von Artikel 6 dieser Statuten.
|
4 The direct or indirect acquisition of shares based on this Article 4c and any subsequent transfer of such shares shall
be subject to the restrictions of Article 6 of these articles of association.
|
||||||
|
Artikel 4d
|
Article 4d
|
||||||
|
Bedingtes Ak-tienkapital für Finanzierungen, Akquisitionen
und andere
Zwecke
|
1 Das Aktienkapital kann sich durch Ausgabe von höchstens [30% (abgerundet auf die
nächste ganze Aktie) des Aktienkapitals unmittelbar nach Vollzug der IPO Kapitalerhöhung] voll zu liberierenden Kategorie-A-Aktien mit einem Nennwert von je CHF 0.006 um höchstens CHF [30%
(abgerundet auf den Nennwert der nächsten ganze Aktie) des Aktienkapitals unmittelbar nach Vollzug der IPO Kapitalerhöhung] erhöhen durch die Ausübung oder Zwangsausübung von Wandel-, Tausch-, Options-, Bezugs- oder anderen
Rechten auf den Bezug von Aktien oder durch Erwerbspflichten in Bezug auf Aktien, welche Aktionären oder Dritten allein oder in Verbindung mit Anleihensobligationen, Darlehen, Optionen, Warrants oder anderen Finanzmarktinstrumenten
oder vertraglichen Verpflichtungen der Gesellschaft oder einer ihrer Konzerngesellschaften eingeräumt bzw. auferlegt werden (nachfolgend zusammen die Finanzinstrumente).
|
Conditional
Share Capital
for Financing, Acquisitions
and other
Purposes
|
1 The share capital may be increased in an amount not to exceed CHF [30% (rounded
down to the nominal value of the next whole share) of the share capital immediately after completion of the IPO Capital Increase] through the issuance of up to [30% (rounded down to the
next whole share) of the share capital immediately after completion of the IPO Capital Increase] fully paid-in Class A Shares with a par value of CHF 0.006 each through the exercise or mandatory exercise of conversion,
exchange, option, subscription or other rights to acquire shares or through obligations to acquire shares, which were granted to or imposed on shareholders or third parties alone or in connection with bonds, notes, options, warrants
or other securities or contractual obligations of the Company or any of its group companies (hereinafter collectively the Financial Instruments).
|
|
2 Bei der Ausgabe von Aktien gestützt auf Finanzinstrumente ist das Bezugsrecht der Aktionäre ausgeschlossen. Zum Bezug
der neuen Aktien, die bei Ausübung von Finanzinstrumenten ausgegeben werden, sind die jeweiligen Inhaber der Finanzinstrumente berechtigt. Die wesentlichen Bedingungen der Finanzinstrumente sind durch den Verwaltungsrat festzulegen.
|
2 The subscription rights of shareholders shall be excluded upon the exercise of any Financial Instruments in connection
with the issuance of shares. The then current owners of such Financial Instruments shall be entitled to acquire the new shares issued upon the exercise of any Financial Instruments. The main conditions of the Financial Instruments
shall be determined by the Board of Directors.
|
||||||
|
3 Die Erklärung über den Erwerb von Aktien gestützt auf diesen Artikel 4d hat auf diesen Artikel 4d hinzuweisen und in
einer Form, die den Nachweis durch Text ermöglicht, zu erfolgen. Ein Verzicht auf ein Recht auf Erwerb von Aktien gestützt auf diesen Artikel 4d kann auch formlos oder durch Zeitablauf erfolgen; das gilt auch für den Verzicht auf die
Ausübung und den Verfall dieses Rechts.
|
3 The declaration of acquisition of the shares based on this Article 4d shall refer to this Article 4d and be made in a
form that allows proof by text. A waiver of the right to acquire shares based on this Article 4d may also occur informally or by lapse of time; this also applies to the waiver of the exercise and forfeiture of this right.
|
||||||
|
4 Der Verwaltungsrat ist ermächtigt, die Vorwegzeichnungsrechte der Aktionäre im Zusammenhang mit der Ausgabe von
Finanzinstrumenten durch die Gesellschaft oder eine ihrer Konzerngesellschaften zu beschränken oder aufzuheben, falls (1) ein wichtiger Grund gemäss Artikel 4a Abs. 5 dieser Statuten vorliegt oder (2) die Finanzinstrumente zu
angemessenen Bedingungen ausgegeben werden. Wird das Vorwegzeichnungsrecht weder direkt noch indirekt durch den Verwaltungsrat gewährt, gilt Folgendes:
|
4 The Board of Directors shall be authorized to restrict or withdraw advance subscription rights of shareholders in
connection with the issuance of Financial Instruments by the Company or one of its group companies if (1) there is an important reason pursuant to Article 4a para. 5 of these articles of association or (2) the Financial Instruments
are issued on appropriate terms. If the advance subscription rights are neither granted directly nor indirectly by the Board of Directors, the following shall apply:
|
||||||
|
(a) der Erwerbspreis der Aktien ist unter Berücksichtigung der im Zeitpunkt der Ausgabe der Finanzinstrumente vorherrschenden Marktkonditionen festzusetzen; und
|
(a) the acquisition price of the shares shall be set taking into account the market conditions prevailing at the time the Financial Instruments are issued; and
|
|
(b) die Finanzinstrumente sind höchstens während 15 Jahren ab dem jeweiligen Zeitpunkt der betreffenden Ausgabe oder des betreffenden Abschlusses wandel-, tausch- oder ausübbar.
|
(b) the Financial Instruments may be converted, exchanged or exercised during a maximum period of 15 years from the date of the relevant issuance or entry.
|
||||||
|
5 Der direkte oder indirekte Erwerb von Aktien gestützt auf diesen Artikel 4d sowie jede nachfolgende Übertragung der
Aktien unterliegen den Beschränkungen von Artikel 6 dieser Statuten.
|
5 The direct or indirect acquisition of shares based on this Article 4d and any subsequent transfer of such shares shall
be subject to the restrictions of Article 6 of these articles of association.
|
||||||
|
Artikel 4e
|
Article 4e
|
||||||
|
Umtausch von Kategorie-B-
Aktien
|
Die Inhaber von Kategorie-B-Aktien können jederzeit je zehn Kategorie-B-Aktien in eine Kategorie-A-Aktie eintauschen.
|
Exchange of
Class B Shares
|
Holders of Class B Shares can at any time exchange any ten Class B Shares for one Class A Share.
|
||||
|
Artikel 5
|
Article 5
|
||||||
|
Aktienzertifikate und
Bucheffekten
|
1 Die Gesellschaft kann ihre Namenaktien als Wertrechte nach Artikel 973c oder 973d OR, als Bucheffekten im Sinne des
Bucheffektengesetzes oder als Einzel- oder Globalurkunden ausgeben. Der Gesellschaft steht es im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben frei, ihre in einer dieser Formen ausgegebenen Namenaktien jederzeit und ohne Zustimmung der Aktionäre
in eine andere Form umzuwandeln. Die Gesellschaft trägt dafür die Kosten.
|
Share
Certificates and Intermediated Securities
|
1 The Company may issue its registered shares as uncertificated securities pursuant to Article 973c or 973d CO, as
intermediated securities in the sense of the Federal Act on Intermediated Securities, or in the form of single or global certificates. Subject to applicable law, the Company may convert its registered shares from one form into another
form at any time and without the approval of the shareholders. The Company shall bear the cost associated with any such conversion.
|
|
3 Der Verwaltungsrat kann einzelne Personen, die im Eintragungsgesuch nicht ausdrücklich die Erklärungen gemäss Absatz 2
dieses Artikels abgeben haben (die Nominees), und mit denen die Gesellschaft eine entsprechende Vereinbarung abgeschlossen hat, bis maximal 5% des im Handelsregister eingetragenen
Aktienkapitals als Aktionäre mit Stimmrecht im Aktienbuch eintragen. Über diese Eintragungsgrenze hinaus kann der Verwaltungsrat Nominees mit Stimmrecht im Aktienbuch eintragen, falls die betreffenden Nominees die Namen und Vornamen,
Adressen, Staatsangehörigkeit and die Aktienbestände derjenigen Personen offenlegen, für deren Rechnung sie 0.5% oder mehr des im Handelsregister eingetragenen Aktienkapitals halten. Der Verwaltungsrat ist berechtigt, mit Nominees
Vereinbarungen über die Meldepflicht abzuschliessen.
|
3 The Board of Directors may register individual persons who do not expressly make the declarations pursuant to
paragraph 2 of this Article in the registration application (the Nominees), and with whom the Company has concluded a corresponding agreement, as shareholders with voting rights up to a maximum
of 5% of the registered share capital entered in the commercial register. Above this registration limit, the Board of Directors may register Nominees with voting rights in the share register if the Nominees disclose the surnames and
first names, addresses, nationality and shareholdings of those persons for whose account they hold 0.5% or more of the registered share capital entered in the commercial register. The Board of Directors is authorized to enter into
agreements with nominees regarding the reporting obligation.
|
||||||
|
4 Juristische Personen und Personengesellschaften oder andere Personenzusammenschlüsse oder Gesamthandsverhältnisse, die
untereinander kapital- oder stimmenmässig, durch einheitliche Leitung oder auf andere Weise verbunden sind, sowie natürliche oder juristische Personen oder Personengesellschaften, die im Hinblick auf eine Umgehung der Bestimmungen
über Nominees (insbesondere als Syndikat) koordiniert vorgehen, gelten als Nominee im Sinne des vorstehenden Absatzes 3.
|
4 Legal entities and partnerships or other associations of persons or joint ownership relationships that are linked to
each other by capital or voting rights, by common management or in any other way, as well as natural persons or legal entities or partnerships that act in a coordinated manner with a view to circumventing the provisions on Nominees
(in particular as a syndicate), shall be deemed to be a Nominee within the meaning of the preceding paragraph 3.
|
|
5 Der Verwaltungsrat kann nach Anhörung des eingetragenen Aktionärs oder Nominees dessen Eintragung im Aktienbuch mit
Rückwirkung auf das Datum der Eintragung streichen, wenn diese durch falsche oder irreführende Angaben zustande gekommen ist. Der Betroffene muss über die Streichung sofort informiert werden.
|
5 After hearing the registered shareholder or Nominee, the Board of Directors may cancel such person's registration in
the share register with retroactive effect as of the date of registration if such registration was made based on false or misleading information. The relevant shareholder or Nominee shall be promptly informed of the cancellation.
|
||||||
|
6 Der Verwaltungsrat regelt die Einzelheiten und trifft die zur Einhaltung der vorstehenden Bestimmungen notwendigen
Anordnungen. Der Verwaltungsrat kann in besonderen Fällen Ausnahmen von der Nomineeregelung bewilligen. Der Verwaltungsrat kann seine Aufgaben delegieren.
|
6 The Board of Directors shall regulate all details and issue the instructions necessary to ensure compliance with the
preceding provisions. In special cases, the Board of Directors may grant exceptions from the rules concerning Nominees. The Board of Directors may delegate its duties.
|
||||||
|
Rechtsausü-
bung
|
1 Die Gesellschaft anerkennt nur einen Vertreter pro Aktie.
|
Exercise of
Rights
|
1 The Company shall only accept one representative per share.
|
||||
|
2 Das Stimmrecht und die damit zusammenhängenden Rechte können der Gesellschaft gegenüber von einem Aktionär,
Nutzniesser oder Nominee jeweils nur in dem Umfang ausgeübt werden, wie dieser mit Stimmrecht im Aktienbuch eingetragen ist.
|
2 The voting right and the rights associated therewith may be exercised vis-à-vis the Company by a shareholder,
usufructuary or Nominee only to the extent that such person is registered in the share register with voting rights.
|
|
Abschnitt 3
|
Section 3
|
||||||||
|
Organe
|
Corporate Bodies
|
||||||||
|
A. Die Generalversammlung
|
A. The Shareholders' Meeting
|
||||||||
|
Artikel 8
|
Article 8
|
||||||||
|
Befugnisse
der Generalversa
mmlung
|
1 Die Generalversammlung der Aktionäre ist das oberste Organ der Gesellschaft.
|
Powers of the Shareholders' Meeting
|
1 The Shareholders' Meeting is the supreme corporate body of the Company.
|
||||||
|
2 Der Generalversammlung stehen folgende unübertragbare Befugnisse zu:
|
2 The Shareholders' Meeting shall have the following inalienable powers:
|
||||||||
| 1. |
die Festsetzung und Änderung dieser Statuten;
|
1. |
the adoption and amendment of these articles of association;
|
||||||
| 2. |
die Wahl und Abberufung der Mitglieder des Verwaltungsrates, des Präsidenten bzw. Co-Präsidenten des Verwaltungsrates und der Mitglieder des Vergütungsausschusses;
|
2. |
the election and dismissal of the members of the Board of Directors, the Chairperson or the Co-Chairpersons, respectively, of the Board of Directors and the members of
the Compensation Committee;
|
||||||
| 3. |
die Wahl und Abberufung der Revisionsstelle;
|
3. |
the election and dismissal of the Auditors;
|
||||||
| 4. |
die Wahl und Abberufung des unabhängigen Stimmrechtsvertreters;
|
4. |
the election and dismissal of the independent voting rights representative;
|
||||||
| 5. |
die Genehmigung des Lageberichtes und der Konzernrechnung;
|
5. |
the approval of the annual management report and the consolidated financial statements;
|
||||||
| 6. |
die Genehmigung der Jahresrechnung sowie die Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinnes, insbesondere die Festsetzung der Dividende;
|
6. |
the approval of the annual financial statements as well as the resolution on the allocation of profit shown on the balance sheet, in particular the determination of
dividends;
|
| 7. |
die Festsetzung der Zwischendividende und die Genehmigung des dafür erforderlichen Zwischenabschlusses;
|
7. |
the determination of interim dividends and the approval of the interim financial statements required for this purpose;
|
||||||
| 8. |
die Beschlussfassung über die Rückzahlung der gesetzlichen Kapitalreserve;
|
8. |
the resolution on the repayment of the statutory capital reserve;
|
||||||
| 9. |
die Entlastung der Mitglieder des Verwaltungsrates und der mit der Geschäftsführung betrauten Personen;
|
9. |
the discharge from liability of the members of the Board of Directors and the persons entrusted with management;
|
||||||
| 10. |
die Genehmigung der Vergütungen des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung gemäss Artikel 27 dieser Statuten;
|
10. |
the approval of the compensation of the Board of Directors and of the Executive Committee pursuant to Article 27 of these articles of association;
|
||||||
| 11. |
die Dekotierung der Beteiligungspapiere der Gesellschaft;
|
11. |
the delisting of the Company's equity securities;
|
||||||
| 12. |
sofern erforderlich, die Genehmigung des Berichts über nichtfinanzielle Belange nach Artikel 964c OR; und
|
12. |
the approval of the report on non-financial matters pursuant to article 964c CO, if applicable; and
|
||||||
| 13. |
die Beschlussfassung über die Gegenstände, die der Generalversammlung durch das Gesetz oder diese Statuten vorbehalten sind oder ihr, vorbehältlich Artikel 716a OR,
durch den Verwaltungsrat vorgelegt werden.
|
13. |
the adoption of resolutions on matters that are reserved to the Shareholders' Meeting by law or these articles of association or that are, subject to article 716a CO,
submitted to the Shareholders' Meeting by the Board of Directors.
|
|
Artikel 9
|
Article 9
|
||||||||
|
Ordentliche
und
ausserordentli
che Generalversa
mmlungen
|
1 Die ordentliche Generalversammlung findet jährlich innerhalb von sechs Monaten nach Abschluss
des Geschäftsjahres der Gesellschaft statt.
|
Annual and Extraordinary General Meeting
|
1 The Annual General Meeting shall be held each year within six months of the close of the
financial year of the Company.
|
||||||
|
2 Ausserordentliche Generalversammlungen finden statt, sofern
|
2 Extraordinary General Meetings shall be held if
|
||||||||
| (a) |
der Verwaltungsrat oder die Revisionsstelle es für angezeigt erachten;
|
(a) |
the Board of Directors or the Auditors deem it appropriate;
|
||||||
| (b) |
es eine Generalversammlung beschliesst; oder
|
(b) |
so resolved by a Shareholders' Meeting; or
|
||||||
| (c) |
Aktionäre, die alleine oder zusammen über mindestens 5 Prozent des Aktienkapitals oder der Stimmen verfügen, dies gemeinsam schriftlich unter Angabe des
Verhandlungsgegenstandes und des Antrages, und bei Wahlen der Namen der vorgeschlagenen Kandidaten, verlangen.
|
(c) |
shareholders who hold, alone or together, shares representing at least 5% of the share capital or votes so request in writing, indicating the matters to be discussed
and the corresponding proposals and, in case of elections, the names of the nominated candidates.
|
||||||
|
Artikel 10
|
Article 10
|
||||||||
|
Einberufung
|
1 Die Generalversammlung wird durch den Verwaltungsrat oder den (Co-)Verwaltungsratspräsidenten,
nötigenfalls die Revisionsstelle, mindestens 20 Kalendertage vor dem Versammlungstag einberufen. Das Einberufungsrecht steht auch den Liquidatoren und den Vertretern der Anleihensgläubiger zu.
|
Notice
|
1 Notice of a Shareholders' Meeting shall be given by the Board of Directors or the
(Co-)Chairperson of the Board or, if necessary, by the Auditors, at least 20 calendar days prior to the date of the meeting. Liquidators and representatives of bondholders are also entitled to call a Shareholders' Meeting.
|
||||||
|
2 Die Einberufung zur Generalversammlung erfolgt durch einmalige Bekanntmachung gemäss Artikel 36
dieser Statuten.
|
2 Notice of the Shareholders' Meeting shall be given by way of a single announcement pursuant to
Article 36 of these articles of association.
|
||||||||
|
3 Mindestens 20 Kalendertage vor der ordentlichen Generalversammlung sind den Aktionären der
Geschäftsbericht, der Vergütungsbericht und die Revisionsberichte sowie, sofern erforderlich, der Bericht über die nichtfinanziellen Belange nach Artikel 964c OR zugänglich zu machen.
|
3 The annual report, the compensation report and the Auditors' reports as well as, if applicable,
the report on non-financial matters pursuant to article 964c CO shall be made available to the shareholders at least 20 calendar days prior to the Annual General Meeting.
|
||||||||
|
4 In der Einberufung sind bekanntzugeben:
|
4 The notice shall include:
|
||||||||
| 1. |
Datum, Beginn, Ende, Art und Ort der Generalversammlung;
|
1. |
date, beginning, ending, mode and venue of the Shareholders' Meeting;
|
||||||
| 2. |
die Verhandlungsgegenstände;
|
2. |
the agenda;
|
||||||
| 3. |
die Anträge des Verwaltungsrates samt kurzer Begründung;
|
3. |
the proposals of the Board of Directors together with a brief statement of the reasons;
|
||||||
| 4. |
gegebenenfalls die Anträge der Aktionäre samt kurzer Begründung; und
|
4. |
proposals of the shareholders, if any, together with a brief statement of the reasons; and
|
||||||
| 5. |
der Name und die Adresse des unabhängigen Stimmrechtsvertreters.
|
5. |
name and address of the independent voting rights representative.
|
||||||
|
Artikel 11
|
Article 11
|
||||||||
|
Traktandierung
|
1 Aktionäre, die alleine oder zusammen über mindestens 0.5 Prozent des Aktienkapitals oder der
Stimmen verfügen, können die Traktandierung eines Verhandlungsgegenstandes oder die Aufnahme eines Antrages zu einem Verhandlungsgegenstand in die Einberufung der Generalversammlung verlangen. Ein solches Gesuch muss der
Gesellschaft mindestens 90 Kalendertage vor der Versammlung schriftlich unter Angabe des Verhandlungsgegenstandes und des Antrags oder der Anträge zugehen.
|
Agenda
|
1 Shareholders who, alone or together, hold at least 0.5% of the share capital or the votes may
request that an item be included on the agenda or that a proposal relating to an agenda item be included in the notice convening the Shareholders' Meeting. Such a request must be received by the Company in writing at least 90
calendar days prior to the Shareholders' Meeting, specifying the agenda item and the proposal or proposals.
|
||||||
|
2 Über Anträge zu nicht gehörig angekündigten Verhandlungsgegenständen kann die Generalversammlung
keine Beschlüsse fassen; ausgenommen sind hiervon jedoch an einer Generalversammlung gestellte Anträge auf Einberufung einer ausserordentlichen Generalversammlung,auf Durchführung einer Sonderuntersuchung und auf Wahl einer
Revisionsstelle.
|
2 No resolutions may be passed at a Shareholders' Meeting on proposals concerning agenda items for
which proper notice was not given; this provision shall not apply, however, to proposals made during a Shareholders' Meeting to convene an Extraordinary General Meeting, to initiate a special investigation and to appoint an
external auditor.
|
||||||||
|
3 Zur Stellung von Anträgen im Rahmen der Verhandlungsgegenstände und zu Verhandlungen ohne
Beschlussfassung bedarf es keiner vorgängigen Ankündigung.
|
3 No prior notice is required to bring proposals related to items already on the agenda or for
the discussion of matters on which no resolution is to be taken.
|
||||||||
|
Artikel 12
|
Article 12
|
||||||||
|
Tagungsort
|
1 Der Verwaltungsrat bestimmt den Tagungsort der Generalversammlung, welche in der Schweiz oder
im Ausland durchgeführt werden kann.
|
Venue
|
1 The Board of Directors shall determine the venue of the Shareholders' Meeting, which may be
held in or outside Switzerland.
|
||||||
|
2 Der Verwaltungsrat kann bestimmen, dass die Generalversammlung an verschiedenen Orten
gleichzeitig durchgeführt wird, sofern die Voten der Teilnehmer unmittelbar in Bild und Ton an sämtliche Tagungsorte übertragen werden, und/oder dass die Aktionäre, die nicht am Tagungsort
(oder einem der Tagungsorte) der Generalversammlung anwesend sind, ihre Rechte auf elektronischem Weg ausüben können.
|
2 The Board of Directors can determine that the Shareholders' Meeting be held simultaneously at
different locations, provided that the contributions of the participants are transmitted directly in video and audio to all venues, and/or that shareholders, who are not present at the venue (or one of the venues) of the
Shareholders' Meeting may exercise their rights by electronic means.
|
||||||||
|
3 Alternativ kann der Verwaltungsrat vorsehen, dass die Generalversammlung auf elektronischem Weg
ohne Tagungsort durchgeführt wird.
|
3 Alternatively, the Board of Directors may provide that the Shareholders' Meeting will be held by
electronic means without a venue.
|
||||||||
| Artikel 13 | Article 13 | ||||||
|
Vorsitz der Generalversam
mlung, Stimmenzähler, Protokoll
|
1 Der Präsident oder der zuständige Co-Präsident des Verwaltungsrates führt den Vorsitz in der
Generalversammlung. Bei seiner Abwesenheit führt der Vizepräsident des Verwaltungsrates bzw. der andere Co-Präsident, ein anderes Mitglied oder eine vom Verwaltungsrat bezeichnete Person den Vorsitz. Steht kein Mitglied des
Verwaltungsrates zur Verfügung und hat der Verwaltungsrat keinen Vertreter bezeichnet, so wird der Vorsitzende von der Generalversammlung gewählt.
|
Chairperson, Vote Counters, Minutes
|
1 The Chairperson or the responsible Co-Chairperson of the Board of Directors shall chair the
Shareholders' Meeting. In their absence, the Vice-Chairperson of the Board of Directors or the other Co-Chairperson, another member or a person designated by the Board of Directors shall chair the Shareholders' Meeting. If no
member of the Board of Directors is available and no other person has been designated by the Board of Directors, the acting chair shall be elected by the Shareholders' Meeting.
|
||||
|
2 Der Vorsitzende der Generalversammlung hat sämtliche Leitungsbefugnisse, die für die
ordnungsgemässe Durchführung der Generalversammlung nötig und angemessen sind.
|
2 The acting chair of the Shareholders' Meeting shall have all powers and authority necessary and
appropriate for the orderly conduct of the Shareholders' Meeting.
|
||||||
|
3 Der Vorsitzende der Generalversammlung bezeichnet einen Protokollführer und den oder die
Stimmenzähler, die alle nicht Aktionäre sein müssen. Das Protokoll ist vom Vorsitzenden und vom Protokollführer zu unterzeichnen.
|
3 The acting chair of the Shareholders' Meeting shall appoint the minute keeper and the vote
counter(s), none of whom need be shareholders. The minutes shall be signed by the acting chair and the minute keeper.
|
||||||
|
4 Die Beschlüsse und Wahlergebnisse sind unter Angabe der genauen Stimmenverhältnisse innerhalb von
15 Kalendertagen nach der Generalversammlung auf elektronischem Weg zugänglich zu machen; jeder Aktionär kann verlangen, dass ihm das Protokoll innerhalb von 30 Kalendertagen nach der Generalversammlung zugänglich gemacht wird.
|
4 The resolutions and election results shall be made available electronically within 15 calendar days after the Shareholders' Meeting, stating the exact proportion of votes; each shareholder may request that the minutes be made available to him within 30 calendar days after the Shareholders' Meeting. |
|
Artikel 14
|
Article 14
|
||||||
|
Stimmrecht, Vertretung
|
1 Jede Aktie berechtigt zu einer Stimme. Vorbehalten bleibt Art. 693 Abs. 3 OR. Das Stimmrecht
untersteht den Bedingungen von Artikel 6 und Artikel 7 dieser Statuten.
|
Voting Rights, Representation
|
1 Each share shall convey the right to one vote. Art. 693 para. 3 CO remains reserved. The voting
rights are subject to the conditions of Article 6 and Article 7 of these articles of association.
|
||||
|
2 Der Verwaltungsrat erlässt die Verfahrensvorschriften über die Teilnahme und Vertretung an der
Generalversammlung und regelt die Anforderungen an Vollmachten und Weisungen. Ein Aktionär kann sich an der Generalversammlung durch den unabhängigen Stimmrechtsvertreter, seinen gesetzlichen Vertreter oder mittels schriftlicher
Vollmacht durch einen anderen Bevollmächtigten, der nicht Aktionär zu sein braucht, vertreten lassen. Alle von einem Aktionär gehaltenen Aktien können nur von einer Person vertreten werden.
|
2 The Board of Directors shall establish the rules regarding the participation in and
representation at the Shareholders' Meeting and determine the requirements as to proxies and instructions. A shareholder may be represented at the Shareholders' Meeting by the independent voting rights representative, their
legal representative or, by means of a written proxy, by any other proxy who need not be a shareholder. All shares held by a shareholder may only be represented by one person.
|
||||||
|
3 Die Generalversammlung wählt den unabhängigen Stimmrechtsvertreter für eine Amtsdauer bis zum
Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung. Wiederwahl ist möglich.
|
3 The Shareholders' Meeting shall elect the independent voting rights representative for a term
of office until completion of the next Annual General Meeting. Re-election is possible.
|
||||||
|
4 Hat die Gesellschaft keinen unabhängigen Stimmrechtsvertreter, wird dieser für die nächste
Generalversammlung vom Verwaltungsrat bezeichnet.
|
4 If the Company does not have an independent voting rights representative, the Board of
Directors shall appoint the independent voting rights representative for the next Shareholders' Meeting.
|
|
Artikel 15
|
Article 15
|
||||||||
|
Beschlüsse, Wahlen
|
1 Die Generalversammlung beschliesst und wählt mit der Mehrheit der vertretenen Aktienstimmen,
soweit es das Gesetz oder diese Statuten nicht anders bestimmen.
|
Resolutions, Elections
|
1 The Shareholders' Meeting shall pass its resolutions and decide its elections by the majority
of the votes represented, unless required otherwise by law or these articles of association.
|
||||||
|
2 Ein Beschluss der Generalversammlung, der mindestens zwei Drittel der vertretenen Stimmen und
die Mehrheit der vertretenen Aktiennennwerte auf sich vereinigt, ist insbesondere erforderlich für:
|
2 At least two thirds of the votes represented and the majority of the par value of shares
represented shall be required for the Shareholders' Meeting to adopt resolutions on the following matters in particular:
|
||||||||
| 1. |
die Änderung des Gesellschaftszwecks;
|
1. |
the amendment of the business purpose of the Company;
|
||||||
| 2. |
die Zusammenlegung von Aktien;
|
2. |
the combination of shares;
|
||||||
| 3. |
die Kapitalerhöhung aus Eigenkapital, gegen Sacheinlagen oder durch Verrechnung mit einer Forderung und die Gewährung von besonderen Vorteilen;
|
3. |
a capital increase through the conversion of equity surplus, against contributions in kind or by set-off against a claim and the granting of special privileges;
|
||||||
| 4. |
die Einschränkung oder Aufhebung des Bezugsrechts;
|
4. |
the limitation or withdrawal of subscription rights;
|
||||||
| 5. |
die Einführung eines bedingten Kapitals oder die Einführung eines Kapitalbands;
|
5. |
the introduction of conditional capital or the introduction of a capital range;
|
||||||
| 6. |
die Beschränkung der Übertragbarkeit von Namenaktien;
|
6. |
the restriction of the transferability of registered shares;
|
||||||
| 7. |
die Einführung von Stimmrechtsaktien;
|
7. |
the introduction of shares with privileged voting rights;
|
||||||
| 8. |
den Wechsel der Währung des Aktienkapitals;
|
8. |
the change of currency of the share capital;
|
||||||
| 9. |
die Einführung des Stichentscheids des Vorsitzenden in der Generalversammlung;
|
9. |
the introduction of the casting vote of the acting chair in the Shareholders' Meeting;
|
||||||
| 10. |
eine Statutenbestimmung zur Durchführung der Generalversammlung im Ausland;
|
10. |
a provision in the articles of association concerning the conduct of a Shareholders' Meeting abroad;
|
||||||
| 11. |
die Dekotierung der Beteiligungspapiere der Gesellschaft;
|
11. |
the delisting of the Company's equity securities;
|
||||||
| 12. |
die Verlegung des Sitzes der Gesellschaft;
|
12. |
the relocation of the place of incorporation of the Company;
|
||||||
| 13. |
die Einführung einer statutarischen Schiedsklausel;
|
13. |
the introduction of an arbitration clause in the articles of association;
|
||||||
| 14. |
die Abberufung eines Mitglieds des Verwaltungsrats oder des (Co-)Präsident vor Ablauf der Amtszeit;
|
14. |
the removal of any member of the Board of Directors or of its (Co-)Chairperson before the end of his or her term of office;
|
||||||
| 15. |
Fusionen, Spaltungen und Umwandlungen nach dem Fusionsgesetz; und
|
15. |
mergers, demergers and conversions pursuant to the Swiss Merger Act; and
|
||||||
| 16. |
die Auflösung der Gesellschaft.
|
16. |
the dissolution of the Company.
|
||||||
|
3 Der Vorsitzende der Generalversammlung bestimmt, ob Abstimmungen und Wahlen offen, schriftlich
oder elektronisch erfolgen. Der Vorsitzende kann eine Abstimmung oder Wahl jederzeit wiederholen lassen, sofern nach seiner Meinung Zweifel am
Abstimmungsergebnis bestehen; in diesem Fall gilt die vorausgegangene Abstimmung oder Wahl als nicht geschehen.
|
3 The acting chair of the Shareholders' Meeting shall determine whether resolutions and elections
are to be taken by open ballot, in writing or electronically. The acting chair may at any time order that a resolution or election be repeated if he considers the vote to be in doubt; the resolution or election previously held
shall then be deemed not to have taken place.
|
||||||||
|
4 Wird nach dem ersten Wahlgang die Mindestzahl Verwaltungsratsmitglieder nach Artikel 16 dieser
Statuten nicht erreicht, ordnet der Vorsitzende der Generalver-sammlung einen zweiten Wahlgang an, in dem das relative Mehr der abgegebenen Stimmen entscheidet.
|
4 If, after the first vote, the minimum number of members of the Board of Directors pursuant to
Article 16 of these articles of association is not achieved, the acting chair of the Shareholders' Meeting shall order a second vote in which a relative majority of the votes cast shall be decisive.
|
||||||||
|
B. Der
Verwaltungsrat
|
B. The Board of
Directors
|
||||||||
|
Artikel 16
|
Article 16
|
||||||||
|
Anzahl Verwaltungsra
tsmitglieder
|
1 Der Verwaltungsrat besteht aus mindestens zwei (2) und höchstens sieben (7) Mitgliedern.
|
Number of
Members of the
Board of
Directors
|
1 The Board of Directors shall consist of not less than two (2) and not more than seven (7) members.
|
||||||
|
2 Jede Aktionärskategorie hat Anspruch auf Wahl eines Vertreters in den Verwaltungsrat.
|
2 Each share class is entitled to elect one representative to the Board of Directors.
|
||||||||
|
Artikel 17
|
Article 17
|
||||||||
|
Wahl und Amtsdauer
|
1 Die Generalversammlung wählt die Mitglieder des Verwaltungsrates und den Präsidenten bzw. die
Co-Präsidenten des Verwaltungsrates einzeln für eine Amtsdauer bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung. Wiederwahl ist möglich.
|
Election and Term of Office
|
1 The Shareholders' Meeting shall elect the members of the Board of Directors and the Chairperson
or the Co-Chairpersons, respectively, of the Board of Directors individually and for a term of office until the completion of the next Annual General Meeting. Re-election is possible.
|
||||||
|
2 Ist das Präsidium des Verwaltungsrates vakant, bezeichnet der Verwaltungsrat für eine Amtsdauer
bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung aus seiner Mitte einen Präsidenten. Wird das Amt eines Co-Präsidenten des Verwaltungsrates vakant, handelt der andere Co-Präsident als alleiniger Präsident für die
verbleibende Amtszeit.
|
2 If the office of the Chairperson of the Board of Directors is vacant, the Board of Directors shall
appoint a new Chairperson from among its members for a term of office extending until completion of the next Annual General Meeting. If the office of a Co-Chairperson becomes vacant, the other Co-Chairperson shall act as sole
Chairperson for the remaining term of office.
|
||||||||
|
Artikel 18
|
Article 18
|
||||||
|
Organisation des Verwaltungsrates
|
1 Vorbehältlich der Wahl des Präsidenten bzw. der Co-Präsidenten und der Mitglieder des
Vergütungsausschusses durch die Generalversammlung konstituiert sich der Verwaltungsrat selbst. Der Verwaltungsrat kann unter anderem einen oder mehrere Vizepräsidenten wählen sowie einen Sekretär bezeichnen, der nicht Mitglied
des Verwaltungsrates sein muss.
|
Organization of the Board of Directors
|
1 Except for the election of the Chairperson or the Co-Chairpersons, respectively, and the members
of the Compensation Committee by the Shareholders' Meeting, the Board of Directors shall constitute itself. The Board of Directors may, among other functions, elect one or several Vice-Chairpersons and appoint a secretary who need
not be member of the Board of Directors.
|
||||
|
2 Der Verwaltungsrat ordnet im Übrigen und vorbehältlich Artikel 20 dieser Statuten seine
Organisation und Beschlussfassung durch ein Organisationsreglement.
|
2 Subject to Article 20 et seq. of these articles of association, the Board of Directors shall
regulate its organization and the adoption of resolutions in the organizational regulations.
|
||||||
|
3 Jeder Co-Präsident kann je einzeln alle Kompetenzen eines Präsidenten ausüben und die
Gesellschaft wie ein Präsident unter Bezeichnung Co-Präsident vertreten.
|
3 Each Co-Chairperson individually can exercise all competences of a Chairperson and represent the
Company like a Chairperson under the title Co-Chairperson.
|
||||||
|
Artikel 19
|
Article 19
|
||||||
|
Ersatz der Auslagen, Schadloshaltung
|
1 Die Mitglieder des Verwaltungsrates haben Anspruch auf Ersatz sämtlicher ihrer im Interesse der
Gesellschaft aufgewendeten Auslagen.
|
Reimbursement of Expenses, Indemnification
|
1 The members of the Board of Directors shall be entitled to the reimbursement of all expenses
incurred in the interest of the Company.
|
|
2 Soweit nicht von einer Versicherungsdeckung erfasst oder durch Dritte bezahlt, hält die
Gesellschaft im vollen gesetzlich zulässigen Umfang gegenwärtige und ehemalige Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung sowie deren Erben, Konkurs- oder Nachlassmassen (die Schadlosgehaltenen
Personen) für Schäden, Verluste und Kosten aus drohenden, hängigen oder abgeschlossenen Klagen, Verfahren oder Untersuchungen zivil‑, straf- oder verwaltungsrechtlicher oder anderer Natur schadlos, welche ihnen oder
anderen Schadlosgehaltenen Personen entstehen (i) aufgrund der Tatsache, dass sie Mitglied des Verwaltungsrates oder der Geschäftsleitung der Gesellschaft sind oder waren oder für oder auf Aufforderung der Gesellschaft als
Mitglied des Verwaltungsrates (oder eines gleichwertigen Organs), der Geschäftsleitung oder als Arbeitnehmer oder Agent eines anderen Unternehmens, einer anderen Gesellschaft, einer nicht-rechtsfähigen Personengesellschaft oder
eines Trusts sind oder waren, oder (ii) aufgrund von tatsächlichen oder behaupteten Handlungen, Zustimmungen oder Unterlassungen im Zusammenhang mit der Ausübung ihrer Pflichten oder behaupteten Pflichten in einer solchen
Funktion. Diese Pflicht zur Schadloshaltung besteht nicht, sofern und soweit ein zuständiges Gericht oder eine zuständige Behörde oder Verwaltungsbehörde in einem rechtskräftigen und nicht mehr anfechtbaren Urteil bzw. Entscheid
zum Schluss kommt, dass die Schadlosgehaltene Person ihre gesetzlichen Pflichten als Mitglied des Verwaltungsrates oder der Geschäftsleitung absichtlich oder grobfahrlässig verletzt hat.
|
2 To the extent not included in insurance coverage or paid by third parties, the Company shall
indemnify and hold harmless, to the fullest extent permitted by law, current and former members of the Board of Directors and Executive Committee, and their heirs, executors and administrators (Indemnified
Persons), from and against all threatened, pending or completed actions, suits or proceedings – whether civil, criminal, administrative or investigative – and all costs, charges, losses, damages and expenses which they
or any other Indemnified Persons shall or may incur or sustain (i) by reason of the fact that they are or were a member of the Board of Directors or Executive Committee of the Company or are or were serving, for or at the
direction of the Company, as a director (or member of an equivalent corporate body), member of the executive management, employee or agent of another corporation, partnership, joint venture, trust or other enterprise, or (ii) by
reason of any actual or alleged actions, consents or omissions in connection with the discharge of their duties or alleged duties in such a capacity. This indemnification obligation shall not apply to if and to the extent that
the Indemnified Person is found, in a final judgment or decree of a court or governmental or administrative authority of competent jurisdiction not subject to appeal, to have committed an intentional or grossly negligent breach
of their statutory duties as a member of the Board of Directors or Executive Committee.
|
||||||
|
3 Ohne Absatz 2 dieses Artikel 19 einzuschränken,
bevorschusst die Gesellschaft Schadlosgehaltenen Personen Gerichts- und Anwaltskosten, soweit diese nicht von einer Versicherungsdeckung erfasst oder durch Dritte bevorschusst werden. Die Gesellschaft kann solche Vorschüsse
zurückfordern, wenn ein zuständiges Gericht oder eine zuständige Verwaltungsbehörde in einem rechtskräftigen Urteil bzw. Entscheid zum Schluss kommt, dass die Schadlosgehaltene Person ihre Pflichten als Mitglied des
Verwaltungsrates oder der Geschäftsleitung absichtlich oder grobfahrlässig verletzt hat.
|
3 Without limiting paragraph 2 of this Article 19, the
Company shall advance costs and expenses indemnifiable thereunder to Indemnified Persons to the extent not included in insurance coverage or advanced by third parties. The Company may however recover such advanced costs if the
Indemnified Person is found, in a final judgment or decree of a court or governmental or administrative authority of competent jurisdiction not subject to appeal, to have committed an intentional or grossly negligent breach of
their statutory duties as a member of the Board of Directors or Executive Committee.
|
|
Artikel 20
|
Article 20
|
||||||
|
Einberufung, Beschlussfassung, Protokoll
|
1 Sitzungen des Verwaltungsrates werden vom Präsidenten bzw. vom zuständigen Co-Präsidenten oder
im Falle seiner Verhinderung vom Vizepräsidenten bzw. den anderen Co-Präsidenten oder einem anderen Mitglied des Verwaltungsrates einberufen, so oft dies als notwendig erscheint oder wenn ein Mitglied es schriftlich oder per
E-Mail oder einer anderen Art der elektronischen Übermittlung unter Angabe der Gründe verlangt.
|
Convening of Meetings, Resolutions, Minutes
|
1 The Board of Directors shall meet at the invitation of its Chairperson or by the responsible
Co-Chairperson, respectively, and if he/she is hindered, by the other Co-Chairperson or the Vice-Chairperson or of another member of the Board of Directors as often as the business of the Company shall require or if a member
requests it in writing or via e-mail or another form of electronic communication, indicating the reasons.
|
||||
|
2 Sofern das vom Verwaltungsrat erlassene Organisationsreglement nichts Anderes festlegt, ist zur
Beschlussfähigkeit des Verwaltungsrates die Anwesenheit der Mehrheit seiner Mitglieder erforderlich. Kein Präsenzquorum ist erforderlich für die Anpassungs- und Feststellungsbeschlüsse des Verwaltungsrates im Zusammenhang mit
Kapitalveränderungen.
|
2 Unless the organizational regulations adopted by the Board of Directors provide otherwise, the
Board of Directors shall only have a quorum if the majority of the members of the Board of Directors is present. No attendance quorum shall be required for resolutions of the Board of Directors providing for the amendment and
ascertainment of capital changes.
|
||||||
|
3 Sofern das vom Verwaltungsrat erlassene Organisationsreglement nichts Anderes festlegt, fasst
der Verwaltungsrat seine Beschlüsse mit der Mehrheit der abgegebenen Stimmen. Bei Stimmengleichheit hat der Vorsitzende keinen Stichentscheid.
|
3 Unless the organizational regulations adopted by the Board of Directors provide otherwise, the
Board of Directors shall adopt its resolutions by a majority of votes cast. In the event of a tie, the acting chair shall have no casting vote.
|
|
4 Beschlüsse können auch auf schriftlichem Weg oder in elektronischer Form gefasst werden, sofern nicht ein
Mitglied mündliche Beratung verlangt.
|
4 Resolutions may also be adopted by way of written consent or electronically, unless a member requests
discussion thereof.
|
||||||||
|
5 Die Beschlüsse sind in einem Protokoll festzuhalten, das vom Vorsitzenden und dem Protokollführer zu
unterzeichnen ist.
|
5 The decisions of the Board of Directors shall be recorded in minutes to be signed by the acting chair and
the minute keeper.
|
||||||||
|
Artikel 21
|
Article 21
|
||||||||
|
Befugnisse des Verwaltungsrates
|
1 Der Verwaltungsrat kann in allen Angelegenheiten Beschluss fassen, die nicht nach Gesetz, diesen Statuten
oder einem Reglement einem anderen Organ der Gesellschaft übertragen sind.
|
Powers of the Board of Directors
|
1 The Board of Directors may pass resolutions with respect to all matters which are not delegated to
another corporate body of the Company by law, by these articles of association or by regulations.
|
||||||
|
2 Er hat folgende unübertragbare und unentziehbare Aufgaben:
|
2 It shall have the following non-transferable and inalienable duties:
|
||||||||
| 1. |
die Oberleitung der Gesellschaft und die Erteilung der nötigen Weisungen;
|
1. |
the ultimate management of the Company and the issuance of necessary instructions;
|
||||||
| 2. |
die Festlegung der Organisation der Gesellschaft;
|
2. |
the determination of the organization of the Company;
|
||||||
| 3. |
die Ausgestaltung des Rechnungswesens, der Finanzkontrolle und der Finanzplanung;
|
3. |
the structuring of the accounting system, of the financial controls and of the financial planning;
|
||||||
| 4. |
die Ernennung und Abberufung der mit der Geschäftsführung und der Vertretung der Gesellschaft betrauten Personen und die Regelung der Zeichnungsberechtigung;
|
4. |
the appointment and dismissal of the persons entrusted with management and representation of the Company, and issuance of rules on the signature authority;
|
||||||
| 5. |
die Oberaufsicht über die mit der Geschäftsführung betrauten Personen, namentlich im Hinblick auf die Befolgung der Gesetze, dieser Statuten, der Reglemente und Weisungen;
|
5. |
the ultimate supervision of the persons entrusted with management, in particular in view of compliance with the law, these articles of association, regulations and directives;
|
||||||
| 6. |
die Erstellung des Geschäftsberichtes, des Vergütungsberichtes sowie gegebenenfalls des Berichts über nichtfinanzielle Belange nach Artikel 964c OR und aller anderer gesetzlich
vorgeschriebener Berichte;
|
6. |
the preparation of the annual report, the compensation report and, if applicable, the report on non-financial matters pursuant to article 964c CO and
any other reports as required by law;
|
||||||
| 7. |
die Vorbereitung der Generalversammlung und die Ausführung ihrer Beschlüsse;
|
7. |
the preparation of the Shareholders' Meeting and the implementation of its resolutions;
|
||||||
| 8. |
die Beschlussfassung über die Veränderung des Aktienkapitals und den Wechsel der Währung, soweit diese in der Kompetenz des Verwaltungsrates liegt, sowie die Beschlussfassung über die
Feststellung von Kapitalveränderungen, die Erstellung des Kapitalerhöhungsberichts und die Vornahme der entsprechenden Statutenänderungen (einschliesslich Löschungen);
|
8. |
the adoption of resolutions on the change of the share capital or the currency of the share capital, to the extent that such power is vested in the Board of Directors, and the ascertainment
of capital changes, the preparation of the report on the capital increase, and the respective amendments of the articles of association (including deletions);
|
||||||
| 9. |
die gemäss Fusionsgesetz unübertragbaren und unentziehbaren Aufgaben und Befugnisse des Verwaltungsrates;
|
9. |
the non-transferable and inalienable duties and powers of the Board of Directors pursuant to the Swiss Merger Act;
|
||||||
| 10. |
die Einreichung eines Gesuchs um Nachlassstundung und die Benachrichtigung des Gerichts im Falle der Überschuldung; und
|
10. |
the submission of a petition for debt-restructuring moratorium and the notification of the court in case of over-indebtedness; and
|
||||||
| 11. |
andere durch Gesetz oder diese Statuten dem Verwaltungsrat vorbehaltene Aufgaben und Befugnisse.
|
11. |
other powers and duties reserved to the Board of Directors by law or these articles of association.
|
||||||
|
3 Im Übrigen kann der Verwaltungsrat die Geschäftsführung sowie die Vertretung der Gesellschaft im Rahmen dieser Statuten
und der gesetzlichen Bestimmungen durch Erlass eines Organisationsreglements oder durch einen Beschluss ganz oder teilweise an einzelne oder mehrere seiner Mitglieder oder an Dritte übertragen.
|
3 In all other respects, the Board of Directors may delegate in whole or in part the management and the representation of
the Company within the framework set forth by these articles of association and the law to one or several of its members or to third parties by establishing organizational regulations or by adopting a resolution.
|
||||||||
|
C. Der Vergütungsausschuss
|
C. The Compensation Committee
|
||||||
|
Artikel 22
|
Article 22
|
||||||
|
Anzahl Mitglieder
|
Der Vergütungsausschuss besteht aus mindestens zwei und höchstens vier Mitgliedern des Verwaltungsrates.
|
Number of Members
|
The Compensation Committee shall consist of no less than two and no more than four members of the Board of Directors.
|
||||
|
Artikel 23
|
Article 23
|
||||||
|
Wahl und Amtsdauer
|
1 Die Generalversammlung wählt die Mitglieder des Vergütungsausschusses einzeln für eine Amtsdauer bis zum
Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung. Wiederwahl ist möglich.
|
Election and Term of Office
|
1 The Shareholders' Meeting shall elect the members of the Compensation Committee individually for a term
of office until the completion of the next Annual General Meeting. Re-election is possible.
|
||||
|
2 Scheiden ein oder mehrere Mitglieder aus oder ist der Vergütungsausschuss nicht vollständig besetzt, kann
der Verwaltungsrat bis zum Abschluss der nächsten ordentlichen Generalversammlung aus seiner Mitte Mitglieder bezeichnen.
|
2 If there are vacancies on the Compensation Committee, the Board of Directors may appoint substitute
members from among its members for a term of office extending until completion of the next Annual General Meeting.
|
||||||
|
Artikel 24
|
Article 24
|
||||||
|
Organisation des Vergütungsausschusses
|
1 Der Vergütungsausschuss konstituiert sich selbst. Der Verwaltungsrat bezeichnet aus der Mitte des
Vergütungsausschusses einen Vorsitzenden.
|
Organization of the Compensation Committee
|
1 The Compensation Committee shall constitute itself. The Board of Directors shall elect a chairperson from
among the Compensation Committee members.
|
|
2 Im Übrigen erlässt der Verwaltungsrat ein Reglement über die Organisation und Beschlussfassung des
Vergütungsausschusses.
|
2 The Board of Directors shall issue regulations establishing the organization and decision-making process
of the Compensation Committee.
|
||||||
|
Artikel 25
|
Article 25
|
||||||
|
Aufgaben und Zuständigkeiten
|
1 Der Vergütungsausschuss unterstützt den Verwaltungsrat bei der Festsetzung und Überprüfung der
Vergütungspolitik und -richtlinien sowie bei der Vorbereitung der Anträge zuhanden der Generalversammlung betreffend die Vergütung des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung. Er kann dem Verwaltungsrat Vorschläge zu weiteren
Vergütungsfragen unterbreiten.
|
Duties and Powers
|
1 The Compensation Committee shall support the Board of Directors in establishing and reviewing the
compensation strategy and guidelines as well as in preparing the proposals to the Shareholders' Meeting regarding the compensation of the Board of Directors and the Executive Committee. It may submit proposals to the Board of Directors in
other compensation-related issues.
|
||||
|
2 Der Verwaltungsrat legt in einem Reglement fest, für welche Funktionen des Verwaltungsrates und der
Geschäftsleitung der Vergütungsausschuss, gemeinsam mit dem Präsidenten des Verwaltungsrates oder alleine, die Leistungswerte, Leistungsziele, Zielhöhen und Vergütungen festsetzt und für welche Funktionen er dem Verwaltungsrat Vorschläge
für solche Leistungswerte, Leistungsziele, Zielhöhen und Vergütungen unterbreitet.
|
2 The Board of Directors shall determine, in regulations, for which positions within the Board of Directors
and the Executive Committee the Compensation Committee, together with the (Co-)Chairperson of the Board of Directors or alone, shall determine the performance metrics, performance targets, target amounts and compensation, and for which
positions it shall submit proposals for such performance metrics, performance targets, target amounts and compensation to the Board of Directors.
|
||||||
|
3 Der Verwaltungsrat kann dem Vergütungsausschuss weitere Aufgaben zuweisen.
|
3 The Board of Directors may delegate further tasks to the Compensation Committee.
|
|
D. Die Revisionsstelle
|
D. The Auditors
|
||||||||
|
Artikel 26
|
Article 26
|
||||||||
|
Revisionsstell
|
1 Die Generalversammlung wählt die Revisionsstelle für eine Amtsdauer eines Geschäftsjahrs. Ihre Amtszeit
endet mit der Genehmigung der Jahresrechnung für das betreffende Geschäftsjahr durch die Generalversammlung. Wiederwahl ist möglich.
|
1 The Shareholders' Meeting shall elect the Auditors for a term of office of one financial year. Their term
of office ends with the approval of the annual financial statements of the respective financial year by the Shareholders' Meeting. Re-election is possible.
|
|||||||
|
2 Der Revisionsstelle obliegen die ihr vom Gesetz zugewiesenen Befugnisse und Pflichten.
|
2 The Auditors shall have the powers and duties vested in them by law.
|
||||||||
|
3 Der Verwaltungsrat kann die Revisionsstelle jederzeit beauftragen, besondere Abklärungen, insbesondere
Zwischenrevisionen, durchzuführen und darüber Bericht zu erstatten.
|
3 The Board of Directors may mandate the Auditors at any time to perform special investigations, in
particular interim audits, and to prepare a report on their findings.
|
||||||||
|
Abschnitt 4
|
Section 4
|
||||||||
|
Vergütungen der Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung
|
Compensation of the Members of the Board of Directors and the Executive Committee
|
||||||||
|
Artikel 27
|
Article 27
|
||||||||
|
Genehmigung der Vergütung durch die Generalversammlung
|
1 Die Generalversammlung genehmigt die Anträge des Verwaltungsrates in Bezug auf die Gesamtbeträge:
|
Approval of the Compensation by the Shareholders' Meeting
|
1 The Shareholders' Meeting shall approve the proposals of the Board of Directors in relation to the aggregate amounts of:
|
||||||
| 1. |
für die maximale Vergütung des Verwaltungsrates für die Dauer bis zur nächsten ordentlichen Generalversammlung;
|
1. |
the maximum compensation of the Board of Directors until the completion of the next Annual General Meeting;
|
||||||
| 2. |
für die maximale Vergütung der Geschäftsleitung für das folgende Geschäftsjahr; und
|
2. |
the maximum compensation of the Executive Committee for the following financial year; and
|
||||||
| 3. |
allenfalls spezifische Vergütungselemente für andere Vergütungsperioden.
|
3. |
specific compensation elements for other compensation periods, if any.
|
||||||
|
2 Der Verwaltungsrat kann der Generalversammlung abweichende oder zusätzliche Anträge in Bezug auf die
gleichen oder andere Zeitperioden zur Genehmigung beantragen.
|
2 The Board of Directors may seek approval by the Shareholders' Meeting one or more deviating or additional
proposals relating to the same or different periods.
|
||||||||
|
3 Genehmigt die Generalversammlung einen Antrag des Verwaltungsrates nicht, setzt der Verwaltungsrat unter
Berücksichtigung aller relevanten Umstände den entsprechenden (maximalen) Gesamtbetrag oder mehrere (maximale) Teilbeträge fest und unterbreitet den oder die so festgesetzten Beträge derselben oder einer späteren Generalversammlung zur
Genehmigung.
|
3 If the Shareholders' Meeting does not approve a proposal of the Board of Directors, the Board of
Directors shall determine, taking into account all relevant factors, the respective (maximum) aggregate amount or (maximum) partial amounts, and submit the amount(s) so determined for approval by the same or a subsequent Shareholders'
Meeting.
|
||||||||
|
4 Die Gesellschaft oder von ihr kontrollierte Gesellschaften können Vergütungen vor der Genehmigung durch
die Generalversammlung ausrichten, unter Vorbehalt der nachträglichen Genehmigung.
|
4 The Company or companies controlled by it may pay or grant compensation prior to approval by the
Shareholders' Meeting subject to subsequent approval.
|
||||||||
|
5 Werden variable Vergütungen prospektiv genehmigt, legt der Verwaltungsrat der Generalversammlung den
Vergütungsbericht zur Konsultativabstimmung vor.
|
5 If variable compensation is approved prospectively, the Board of Directors shall submit the compensation
report to the Shareholders' Meeting for a non-binding vote.
|
||||||||
|
Artikel 28
|
Article 28
|
||||||
|
Zusatzbetrag für Veränderungen in der Geschäftsleitung
|
Reicht der bereits von der Generalversammlung genehmigte maximale Gesamtbetrag der Vergütung nicht aus für die Vergütung einer oder mehrerer Personen, die nach dem Zeitpunkt der Genehmigung
der Vergütung der Geschäftsleitung für die massgebende Vergütungsperiode durch die Generalversammlung Mitglieder der Geschäftsleitung werden, sind die Gesellschaft oder von ihr kontrollierte Unternehmen ermächtigt, diesem oder diesen
Mitgliedern während der bereits genehmigten Vergütungsperiode(n) einen Zusatzbetrag auszurichten. Der Zusatzbetrag darf je Vergütungsperiode 40% des/der jeweils letzten genehmigten Gesamtbetrages / Gesamtbeträge der (maximalen) Vergütung
der Geschäftsleitung nicht übersteigen.
|
Supplementary Amount for Changes to the Executive Committee
|
If the maximum aggregate amount of compensation already approved by the Shareholders' Meeting is not sufficient to also cover the compensation of one or more persons who become members of
the Executive Committee after the approval of the compensation of the Executive Committee for the relevant period has been granted, then the Company or companies controlled by it shall be authorized to pay such member(s) a supplementary
amount during the compensation period(s) already approved. The supplementary amount per compensation period shall not exceed 40% of the aggregate amount(s) of (maximum) compensation of the Executive Committee last approved.
|
||||
|
Artikel 29
|
Article 29
|
||||||
|
Vergütungen der Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung
|
1 Die Vergütung der nicht-exekutiven Mitglieder des Verwaltungsrates kann fixe Vergütungselemente und kann
weitere Vergütungselemente und Leistungen umfassen. Die Gesamtvergütung berücksichtigt Funktion und Verantwortungsstufe des jeweiligen Empfängers.
|
Compensation of the members of the Board of Directors and the Executive Committee
|
1 The compensation of the non-executive members of the Board of Directors may consist of fixed compensation
elements and may comprise further compensation elements. Total compensation shall take into account position and level of responsibility of the respective recipient.
|
||||
|
2 Die Vergütung der exekutiven Mitglieder des Verwaltungsrates und der Mitglieder der Geschäftsleitung kann
fixe und variable Vergütungselemente umfassen. Die fixe Vergütung umfasst das Grundgehalt und kann weitere Vergütungselemente und Leistungen umfassen. Die variable Vergütung kann sich nach der Erreichung bestimmter Leistungsziele richten.
Die Gesamtvergütung berücksichtigt Funktion und Verantwortungsstufe des jeweiligen Empfängers.
|
2 The compensation of the executive members of the Board of Directors and of the members of the Executive
Committee may comprise fixed and variable compensation elements. Fixed compensation comprises the base salary and may comprise other compensation elements. Variable compensation may take into account the achievement of specific
performance targets. Total compensation shall take into account position and level of responsibility of the respective recipient.
|
|
3 Die Leistungsziele können persönliche Ziele, Unternehmens‑, Gruppen- oder bereichsspezifische Ziele oder im Vergleich
zum Markt, zu anderen Unternehmen oder zu vergleichbaren Richtgrössen berechnete Ziele umfassen, unter Berücksichtigung von Funktion und Verantwortungsstufe des Empfängers der variablen Vergütung. Der Verwaltungsrat oder, soweit an ihn
delegiert, der Vergütungsausschuss legt die Gewichtung der Leistungsziele und die jeweiligen Zielwerte sowie deren Erreichung fest.
|
|
3 The performance targets may include individual targets, targets of the Company, group or parts thereof or
targets in relation to the market, other companies or comparable benchmarks, taking into account position and level of responsibility of the recipient. The Board of Directors or, to the extent delegated to it, the Compensation Committee
shall determine the relative weight of the performance targets and the respective target values, as well as achievement thereof.
|
|||||
|
4 Die Vergütung kann in der Form von Geld, Aktien oder Sach- oder Dienstleistungen ausgerichtet werden; die
Vergütung an exekutive Mitglieder des Verwaltungsrates und Mitglieder der Geschäftsleitung kann zudem in der Form von Optionen, vergleichbaren Instrumenten
oder Einheiten gewährt werden. Der Verwaltungsrat oder, soweit an ihn delegiert, der Vergütungsausschuss legt Zuteilungsbedingungen, Vesting-Bedingungen, Ausübungsbedingungen und -fristen und/oder allfällige Sperrfristen und
Verfallsbedingungen fest. Sie können insbesondere vorsehen, dass aufgrund des Eintritts im Voraus bestimmter Ereignisse wie eines Kontrollwechsels oder der Beendigung eines Arbeits- oder Mandatsverhältnisses Vesting-Bedingungen,
Ausübungsbedingungen und -fristen, Sperrfristen und Verfallsbedingungen weiter gelten, verkürzt oder aufgehoben werden, Vergütungen unter Annahme der Erreichung der Zielwerte ausgerichtet werden oder Vergütungen verfallen. Die
Gesellschaft kann die erforderlichen Aktien auf dem Markt erwerben oder unter Nutzung ihres bedingten Kapitals bereitstellen.
|
|
4 Compensation may be paid in the form of cash, shares, or in the form of other types of benefits; for the
executive members of the Board of Directors and the members of the Executive Committee, compensation may in addition be granted in the form of options or comparable instruments or units. The Board of Directors or, to the extent delegated
to it, the Compensation Committee shall determine grant, vesting, exercise, restriction and/or forfeiture conditions and periods. In particular, they may provide for continuation, acceleration or removal of vesting, exercise, restriction
and forfeiture conditions and periods, for payment or grant of compensation based upon assumed target achievement, or for forfeiture, in each case in the event of pre-determined events such as a change-of-control or termination of an
employment or mandate agreement. The Company may procure the required shares through purchases in the market or by using conditional share capital.
|
|
5 Die Vergütung kann durch die Gesellschaft oder durch von ihr kontrollierte Gesellschaften ausgerichtet werden.
|
5 Compensation may be paid by the Company or companies controlled by it.
|
||||||
|
Abschnitt 5
Verträge mit Mitgliedern des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung
|
Section 5
Agreements with Members of the Board of Directors and the Executive Committee
|
||||||
|
Verträge mit
Mitgliedern
des
Verwaltungsra
tes und der
Geschäftsleitu
ng
|
1 Die Gesellschaft oder von ihr kontrollierte Gesellschaften können mit Mitgliedern des Verwaltungsrates unbefristete
oder befristete Verträge über die Vergütung abschliessen. Die Dauer und Beendigung richten sich nach Amtsdauer und Gesetz.
|
Agreements
with Members
of the Board of
Directors and
the Executive
Committee
|
1 The Company or companies controlled by it may enter into agreements for a fixed term or for an indefinite term with
members of the Board of Directors relating to their compensation. Duration and termination shall comply with the term of office and the law.
|
||||
|
2 Die Gesellschaft oder von ihr kontrollierte Gesellschaften können mit Mitgliedern der Geschäftsleitung unbefristete
oder befristete Arbeitsverträge abschliessen. Befristete Arbeitsverträge haben eine Höchstdauer von einem Jahr; eine Erneuerung ist zulässig. Unbefristete Arbeitsverträge haben eine Kündigungsfrist von maximal zwölf Monaten.
|
2 The Company or companies controlled by it may enter into employment agreements for a fixed term or for an indefinite
term with members of the Executive Committee. Employment agreements for a fixed term may have a maximum duration of one year; renewal is possible. Employment agreements for an indefinite term may have a termination notice period of
maximum twelve months.
|
||||||
|
3 Die Gesellschaft oder von ihr kontrollierte Gesellschaften können mit Mitgliedern der
Geschäftsleitung Konkurrenzverbote für die Zeit nach Beendigung eines Arbeitsverhältnisses vereinbaren. Die Entschädigung für ein solches Konkurrenzverbot darf die durchschnittliche Jahresvergütung des betreffenden Mitglieds der
Geschäftsleitung in den letzten drei Geschäftsjahren nicht übersteigen.
|
3 The Company or companies controlled by it may enter into non-compete agreements with members of the Executive
Committee for the time after termination of employment. The consideration for such non-compete undertaking shall not exceed the average annual compensation of such member of the Executive Committee of the last three financial years.
|
|
Abschnitt 6
Mandate ausserhalb des Konzerns, Kredite und Darlehen
|
Section 6
Mandates Outside of the Group, Credits and Loans
|
||||||
|
Mandate ausserhalb des Konzerns
|
1 Kein Mitglied des Verwaltungsrates kann mehr als zwölf (12) zusätzliche Mandate wahrnehmen, wovon nicht mehr als acht
(8) in börsenkotierten Unternehmen.
|
Mandates Outside of the Group
|
1 No member of the Board of Directors may hold more than twelve (12) additional mandates of which no more than eight (8) may be in listed companies.
|
||||
|
2 Kein Mitglied der Geschäftsleitung kann mehr als vier (4) zusätzliche Mandate wahrnehmen, wovon nicht mehr als eines
(1) in einem börsenkotierten Unternehmen. Jedes dieser Mandate bedarf der vorgängigen Genehmigung durch den Verwaltungsrat oder, falls an diesen delegiert, durch den Vergütungsausschuss.
|
2 No member of the Executive Committee may hold more than four (4) additional mandates of which no more than one (1) may
be in a listed company. Each of these mandates is subject to the prior approval of the Board of Directors or, if delegated to it, the Compensation Committee.
|
||||||
|
3 Die folgenden Mandate fallen nicht unter die Beschränkungen gemäss Absatz 1 und 2 dieses Artikels:
|
3 The following mandates shall not be subject to the limitations set forth in paragraphs 1 and 2 of this Article:
|
||||||
| (a) |
Mandate in Unternehmen, die durch die Gesellschaft kontrolliert werden oder die Gesellschaft kontrollieren;
|
(a) |
mandates in companies which are controlled by the Company or which control the Company;
|
||||||
| (b) |
Mandate, die auf Anordnung der Gesellschaft oder von ihr kontrollierten Gesellschaften wahrgenommen werden. Kein Mitglied des Verwaltungsrates oder der Geschäftsleitung kann mehr als zehn (10) solche
Mandate wahrnehmen; und
|
(b) |
mandates held at the request of the Company or companies controlled by it. No member of the Board of Directors or of the Executive Committee shall hold more than ten (10) such mandates; and
|
| (c) |
Mandate in Vereinen, Verbänden, Stiftungen, Trusts, Personalfürsorgestiftungen, Bildungseinrichtungen und ähnlichen Organisationen. Kein Mitglied des Verwaltungsrates oder der Geschäftsleitung kann mehr
als zehn (10) solche Mandate wahrnehmen.
|
(c) |
mandates in associations, professional or trade associations, foundations, trusts, employee welfare foundations, educational institutions, and similar organizations. No member of the Board of Directors
or of the Executive Committee shall hold more than ten (10) such mandates.
|
||||||
|
4 Als Mandate gelten Mandate in vergleichbaren Funktionen bei anderen Unternehmen mit wirtschaftlichem Zweck. Mandate in
verschiedenen Rechtseinheiten, die unter einheitlicher Kontrolle oder gleicher wirtschaftlicher Berechtigung stehen, gelten als ein (1) Mandat.
|
|||||||
|
5 Mitglieder des Verwaltungsrates oder der Geschäftsleitung, welche im Zeitpunkt ihrer Wahl bzw. Ernennung oder durch
Annahme eines Mandates bei einer Rechteinheit ausserhalb der vVARDIS-Gruppe die Anforderungen von diesem Artikel 31 nicht oder nicht mehr erfüllen, haben bis zum ordentlichen Rücktrittsdatum eines überzähligen Mandates, längstens aber
innert 12 Monaten seit ihrer Wahl bzw. Ernennung oder seit Annahme ihre Anzahl Mandate auf das erlaubte Mass zu reduzieren.
|
5 Members of the Board of Directors or the Executive Committee who do not or no longer fulfill the requirements of this
Article 31 at the time of their election or appointment or by accepting a mandate with a legal entity outside the vVARDIS group must reduce their number of mandates to the permitted level by the ordinary resignation date of an excess
mandate, but at the latest within 12 months of their election or appointment or acceptance.
|
||||||
|
Artikel 32
|
Article 32
|
||||||
|
Kredite und Darlehen
|
Die Gesellschaft oder von ihr kontrollierte Unternehmungen gewähren den Mitgliedern des Verwaltungsrates keine Kredite oder Darlehen. Kredite und Darlehen an Mitglieder der Geschäftsleitung dürfen zu
Marktbedingungen gewährt werden. Der Gesamtbetrag solcher ausstehenden Kredite und Darlehen darf CHF 1'000'000 pro Person nicht übersteigen.
|
Credits and Loans
|
The Company or companies controlled by it shall not grant any credits or loans to members of the Board of Directors. Credits and loans to members of the Executive Committee may,, be granted at market
conditions. The total amount of such credits and loans may not exceed CHF 1,000,000 per person.
|
|
Abschnitt 7
Geschäftsjahr, Gewinnverteilung
|
Section 7
Financial Year, Profit Allocation
|
||||||
|
Artikel 33
|
Article 33
|
||||||
|
Geschäftsjahr
|
Das Geschäftsjahr der Gesellschaft wird vom Verwaltungsrat festgesetzt.
|
Financial Year
|
The Company's financial year shall be determined by the Board of Directors.
|
||||
|
Artikel 34
|
Article 34
|
||||||
|
Reserven
|
1 Über den Bilanzgewinn verfügt die Generalversammlung im Rahmen der gesetzlichen Vorschriften. Der Verwaltungsrat
unterbreitet ihr seine Anträge.
|
Allocation of
Profit Shown on
the Balance
Sheet,
Reserves
|
1 The Shareholders' Meeting shall resolve on the allocation of the profit as shown on the balance sheet in accordance
with applicable law. The Board of Directors shall submit its proposals to the Shareholders' Meeting.
|
||||
|
2 Neben den gesetzlich vorgegebenen Reserven kann die Generalversammlung im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben weitere
Reserven schaffen.
|
2 In addition to the reserves required by law, and subject to applicable law, the Shareholders' Meeting may create other
reserves.
|
||||||
|
3 Dividenden, welche nicht innerhalb von fünf Jahren nach Fälligkeit bezogen wurden, fallen an die Gesellschaft und
werden der gesetzlichen Gewinnreserve zugeteilt.
|
3 Dividends that have not been collected within five years after their payment date are forfeited to the Company and
shall be allocated to the statutory profit reserves.
|
|
Abschnitt 8
Auflösung, Liquidation
|
Section 8
Dissolution, Liquidation
|
||||||
|
Artikel 35
|
Article 35
|
||||||
|
Auflösung, Liquidation
|
1 Die Generalversammlung kann jederzeit die Auflösung und Liquidation der Gesellschaft nach Massgabe der gesetzlichen
und statutarischen Vorschriften beschliessen.
|
Dissolution, Liquidation
|
1 The Shareholders' Meeting may at any time resolve to dissolve and liquidate the Company in accordance with the law and
the provisions set forth in these articles of association.
|
||||
|
2 Die Liquidation wird durch den Verwaltungsrat durchgeführt, sofern sie nicht durch die Generalversammlung anderen
Personen übertragen wird.
|
2 The liquidation shall be effected by the Board of Directors, unless the Shareholders' Meeting appoints other persons as
liquidators.
|
|
3 Die Liquidation der Gesellschaft erfolgt nach Massgabe der gesetzlichen Vorschriften. Die Liquidatoren sind
ermächtigt, Aktiven (Grundstücke eingeschlossen) freihändig zu verkaufen.
|
3 The liquidation of the Company shall be effected pursuant to applicable law. The liquidators shall be entitled to sell
assets (real estate included) in private transactions.
|
||||||
|
4 Nach erfolgter Tilgung der Schulden der Gesellschaft wird das Vermögen unter die Aktionäre nach Massgabe der
eingezahlten Beträge verteilt, soweit die Statuten nichts anderes vorsehen.
|
4 Upon discharge of all liabilities of the Company, the assets shall be distributed to the shareholders in proportion to
the capital paid-in, unless these articles of association provide otherwise.
|
||||||
|
Abschnitt 9
Publikationsorgan, Mitteilungen
|
Section 9
Means of Publication, Communications
|
||||||
|
Publikationsor
gan,
Mitteilungen
|
1 Publikationsorgan der Gesellschaft ist das Schweizerische Handelsamtsblatt.
|
Means of publication, Communications
|
1 The official means of publication of the Company shall be the Swiss Official Gazette of Commerce.
|
||||
|
2 Der Verwaltungsrat kann im Einzelfall weitere Publikationsorgane bezeichnen.
|
2 In particular cases, the Board of Directors may specify additional means of publication.
|
||||||
|
3 Mitteilungen der Gesellschaft an die Aktionäre können nach Wahl des Verwaltungsrates gültig durch Publikation im
Schweizerischen Handelsamtsblatt oder in einer Form, die den Nachweis durch Text ermöglicht, erfolgen.
|
|
Abschnitt 10
Gerichtsstand
|
Section 10
Jurisdiction
|
||||||
|
Gerichtsstand
|
1 Vorbehältlich von Absatz 2 dieses Artikel 37 ist der ausschliessliche Gerichtsstand für sämtliche aus oder im
Zusammenhang mit dem Gesellschaftsverhältnis entstehenden Streitigkeiten der Sitz der Gesellschaft.
|
Jurisdiction
|
1 Subject to paragraph 2 of this Article 37, the exclusive place of jurisdiction for any disputes arising under, out of
or in connection with or related to the corporate relationship shall be at the Company's place of incorporation.
|
||||
|
2 Die ausschliessliche Zuständigkeit nach Absatz 1 dieses Artikel 37 gilt nicht für Klagen aus dem U.S. Securities Act
von 1933 in seiner jeweils gültigen Fassung oder aus dem U.S. Exchange Act von 1934 in seiner jeweils gültigen Fassung, einschliesslich der nach diesen Gesetzen erlassenen Verordnungen oder Vorschriften, und stellt weder eine
Beschränkung noch einen Verzicht darauf dar. Die Gesellschaft anerkennt die konkurrierende Zuständigkeit von US-Bundes- und einzelstaatlichen Gerichten für Klagen zur Durchsetzung von Pflichten oder Haftung unter dem U.S. Securities
Act von 1933 in seiner jeweils gültigen Fassung und die ausschliessliche Zuständigkeit von U.S.-Bundesgerichten für solche Klagen gemäss dem U.S. Exchange Act von 1934 in seiner jeweils gültigen Fassung. Die Annahme und Zustimmung zu
diesem Artikel 37 stellt keinen Verzicht auf Rechte unter der US-Bundesgesetzgebung über Wertpapiere oder deren Verordnungen oder Vorschriften dar.
|
2 The exclusive jurisdiction set forth in paragraph 1 of this Article 37 shall not apply to, and does not limit or waive,
any causes of action arising under the U.S. Securities Act of 1933, as amended, or the U.S. Exchange Act of 1934, as amended, including any rules or regulations promulgated thereunder. The Company acknowledges the concurrent
jurisdiction of U.S. federal and state courts over actions to enforce any duty or liability under the U.S. Securities Act of 1933, as amended, and the exclusive jurisdiction of U.S. federal courts over such actions under the U.S.
Exchange Act of 1934, as amended. Acceptance of or consent to this Article 37 does not constitute a waiver of any rights under U.S. federal securities laws or any rules or regulations thereunder.
|
|
Abschnitt 11
Verrechnungen
|
Section 11
Set-offs
|
||||||
| Artikel 38 | Article 38 | ||||||
|
Sacheinlage und Verrenchnung
en
|
1 Bei der ordentlichen Kapitalerhöhung vom 4. Dezember 2023 erfolgten die nachfolgenden Verrechnungen: |
Contributions in
Kind and Set-
offs
|
1 At the ordinary capital increase of 4 December 2023, the following set-offs shall be made: | ||||
| − |
Nicole Kunz verrechnet gemäss Verrechnungserklärung den Betrag von CHF 999‘996.00 mit einer Forderung gegenüber der Gesellschaft, wofür sie 99‘800 voll liberierte Namenaktien der Gesellschaft à je CHF
0.01 (Stammaktien) erhält.
|
− |
Pursuant to a set-off declaration, Nicole Kunz offsets the amount of CHF 999,996.00 against a claim vis-à-vis the Company, for which she receives 99,800 fully paid-in registered shares of the Company of
CHF 0.01 each (Common Shares).
|
||||||
| − | Kreuzer Vermögensverwaltung GmbH, in Kronberg (DE), verrechnet gemäss Verrechnungserklärung den Betrag von CHF 267‘584.10 mit einer Forderung gegenüber der Gesellschaft, wofür sie 26‘705 voll liberierte Namenaktien der Gesellschaft à je CHF 0.01 (Stammaktien) erhält. | − | Pursuant to a set-off declaration, Kreuzer Vermögensverwaltung GmbH, in Kronberg (GER), offsets the amount of CHF 267,584.10 against a claim vis-à-vis the Company, for which it receives 26,705 fully paid-in registered shares of the Company of CHF 0.01 each (Common Shares). | ||||||
| − | Dr. Valentin Chapero Rueda verrechnet gemäss Verrechnungserklärung den Betrag von CHF 1‘016‘108.16 mit einer Forderung gegenüber der Gesellschaft, wofür er 101‘408 voll liberierte Namenaktien der Gesellschaft à je CHF 0.01 (Stammaktien) erhält. | − | Pursuant to a set-off declaration, Dr. Valentin Chapero Rueda offsets the amount of CHF 1,016,108.16 against a claim vis-à-vis the Company, for which he receives 101,408 fully paid-in registered shares of the Company of CHF 0.01 each (Common Shares). | ||||||
| − | Aquiria Beteiligungs-UG, in München (DE), verrechnet gemäss Verrechnungserklärung den Betrag von CHF 483‘044.16 mit einer Forderung gegenüber der Gesellschaft, wofür sie 48‘208 voll liberierte Namenaktien der Gesellschaft à je CHF 0.01 (Stammaktien) erhält. | − | Pursuant to a set-off declaration, Aquiria Beteiligungs-UG, in Munich (GER), offsets the amount of CHF 483,044.16 against a claim vis-à-vis the Company, for which it receives 48,208 fully paid-in registered shares of the Company of CHF 0.01 each (Common Shares). |
| − |
Thomas Rondot verrechnet gemäss Verrechnungserklärung den Betrag von CHF 101‘051.70 mit einer Forderung gegenüber der Gesellschaft, wofür er 10‘085 voll liberierte Namenaktien der Gesellschaft à je CHF
0.01 (Stammaktien) erhält.
|
− |
Pursuant to a set-off declaration, Thomas Rondot offsets the amount of CHF 101,051.70 against a claim vis-à-vis the Company, for which he receives 10,085 fully paid-in registered shares of the Company
of CHF 0.01 each (Common Shares).
|
||||||
| − | Dr. Haleh Abivardi Brönner und Dr. Golnar Abivardi Signer verrechnen gemäss Verrechnungserklärung den Betrag von CHF 57‘256‘123.68 mit einer Forderung gegenüber der Gesellschaft, wofür sie gemeinschaftlich 5'714'184 voll liberierte Namenaktien der Gesellschaft à je CHF 0.01 (Stammaktien) erhalten. | − |
Pursuant to a set-off declaration, Dr. Haleh Abivardi Brönner and Dr. Golnar Abivardi Signer, in Cham offset the amount of CHF 57,256,123.68 against a claim vis-à-vis the Company, for which they jointly receive 5,714,184 fully paid-in registered shares of the Company of CHF 0.01 each (Common Shares). | ||||||
|
2 Bei der ordentlichen Kapitalerhöhung vom 12. April 2026 (Vorzugsaktien B) erfolgte die nachfolgende Verrechnung:
|
2 At the ordinary capital increase of 12 April 2026 (B Preferred Shares), the following set-off shall be made:
|
||||||||
| − | Heartland Dental LLC verrechnet gemäss Verrechnungserklärung den Betrag von CHF 13'191'285.66 mit einer Forderung gegenüber der Gesellschaft, wofür sie 359'142 voll liberierte Namenaktien der Gesellschaft à je CHF 0.01 (Vorzugsaktien B) erhält | − | Pursuant to a set-off declaration, Heartland Dental LLC offsets the amount of CHF 13,191,285.66 against a claim vis-à-vis the Company, for which it receives 359,142 fully paid-in registered shares of the Company of CHF 0.01 each (B Preferred Shares). | ||||||
|
3 Bei der ordentlichen Kapitalerhöhung vom 12. April 2026 (Stammaktien) erfolgten die nachfolgenden Verrechnungen:
|
3 At the ordinary capital increase of 12 April 2026 (Common Shares), the following set-off shall be made:
|
| − |
Henning Wistorf verrechnet gemäss Verrechnungserklärung den Betrag von CHF 200’400.00 mit einer Forderung gegenüber der Gesellschaft, wofür er 20‘000 voll liberierte Namenaktien der Gesellschaft à je
CHF 0.01 (Stammaktien) erhält.
|
− |
Pursuant to a set-off declaration, Henning Wistorf, offsets the amount of CHF 200,400.00 against a claim vis-à-vis the Company, for which he receives 20,000 fully paid-in registered shares of the
Company of CHF 0.01 each (Common Shares).
|
||||||
| − | Pratap Golla verrechnet gemäss Verrechnungserklärung den Betrag von CHF 804‘245.28 mit einer Forderung gegenüber der Gesellschaft, wofür er 80‘264 voll liberierte Namenaktien der Gesellschaft à je CHF 0.01 (Stammaktien) erhält. | − | Pursuant to a set-off declaration, Pratap Golla offsets the amount of CHF 804,245.28 against a claim vis-à-vis the Company, for which he receives 80,264 fully paid-in registered shares of the Company of CHF 0.01 each (Common Shares). | ||||||
|
Abschnitt 12
Verbindliche Fassung
|
Section 12
Authoritative Language
|
||||||
|
Artikel 39
|
Article 39
|
||||||
|
Verbindliche Fassung
|
Falls sich zwischen der deutschen und der englischen Fassung dieser Statuten Differenzen ergeben, hat die deutsche Fassung Vorrang.
|
Authoritative Language
|
In the event of discrepancies between the German and the English version of these articles of association, the German version shall prevail.
|
|
Zug, 24. August 2026
|
Zug, August 24, 2026
|